批次追溯與標志管理文件(合規使用要求)
產品追溯臺賬:序列號 / 批次號→原材料批次→工藝記錄→檢驗人員→設備→測試報告,全流程可正向 / 反向追溯。
API 標志使用文件:標志使用承諾書、標志備案表、產品標注樣例,承諾不超認證范圍標注,留存使用臺賬。
文件管控:建立全生命周期管理體系,確保版本
文件編制規范
核心文件(質量手冊、程序文件)需為英文版本,術語與 API 標準保持一致(如 “traceability” 譯為 “可追溯性” 而非 “跟蹤性”)。
文件結構清晰:封面標注版本號 / 生效日期、目錄對應標準條款、正文明確職責 / 流程 / 記錄要求、附件含表單模板。
文件審批與發放
建立文件審批流程:編制→審核(技術 / 質量部門)→批準(管理者代表),留存審批簽字記錄,杜絕無授權文件生效。
實施受控發放:所有現場使用的文件加蓋 “受控章”,發放臺賬記錄領用部門 / 人員 / 份數;作廢文件回收銷毀,留存作廢記錄,防止新舊版本混用。
文件變更管理
標準更新或審核發現問題時,啟動變更申請流程,評估變更對體系、產品的影響,修訂文件后重新審批發放。
變更記錄需留存:變更原因、變更內容、審批意見、發放范圍,確保變更可追溯。
通過內審、管理評審提前排查問題
內部審核(至少每年 1 次,覆蓋全范圍)
成立內審組:成員需經培訓持證,獨立于被審核部門,避免利益沖突。
審核依據:API 標準、質量手冊、程序文件,審核重點為文件與實際執行的一致性(如查程序文件要求的 “設備校準” 是否真的執行,是否留存校準證書)。
出具內審報告:列出不符合項,明確整改責任部門 / 期限 / 措施,跟蹤整改驗證結果,形成 “發現問題→整改→驗證” 閉環。
管理評審(至少每年 1 次,管理者主持)
評審輸入:內審結果、客戶反饋、產品符合性、標準更新、風險識別、上次評審整改情況。
評審輸出:體系改進決策(如資源投入、文件修訂)、產品質量改進措施,留存評審記錄,作為體系持續有效運行的證據。
維護與變更管理
年度監督:提前準備內審 / 管理評審報告、測試記錄、校準證書,確保體系持續合規。
標準更新:API 標準修訂后,3-6 個月內完成文件修訂與產品驗證,同步更新符合性矩陣。
范圍變更:新增產品 / 規格需在 myCerts 提交申請,通過補充審核后方可擴展許可范圍。

